黨的十九大報(bào)告中特別提出要推進(jìn)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。顛覆性技術(shù)就是一種源頭創(chuàng)新的新技術(shù)。其實(shí)人類歷史中的三個(gè)工業(yè)革命，就是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)加顛覆性新技術(shù)的革命。第一次工業(yè)革命就是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)加顛覆性的蒸汽機(jī)技術(shù)、煉鋼技術(shù)、紡織技術(shù)等新技術(shù)的革命；第二次工業(yè)革命不過(guò)是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)加顛覆性的電機(jī)技術(shù)、電話技術(shù)、化工技術(shù)、石油煉制技術(shù)等新技術(shù)的革命；第三次工業(yè)革命則是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)加顛覆性的微電子技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、智能技術(shù)等顛覆性新技術(shù)的革命。

從國(guó)家層面看，18世紀(jì)的英國(guó)就是借助蒸汽機(jī)技術(shù)、紡織技術(shù)一躍成為世界上第一個(gè)工業(yè)化國(guó)家，占有世界土地的3/4，稱為日不落帝國(guó)。19世紀(jì)中葉，德國(guó)正是靠發(fā)明顛覆性的鋼鐵生產(chǎn)技術(shù)，使得德國(guó)取代英國(guó)成為世界經(jīng)濟(jì)的中心；20世紀(jì)初，美國(guó)也是利用顛覆性的內(nèi)燃機(jī)技術(shù)與電力技術(shù)迅速成為世界頭號(hào)強(qiáng)國(guó)；二戰(zhàn)后，又依靠汽車、電訊、航空、石化等領(lǐng)域的顛覆性新技術(shù)促進(jìn)新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，尤其是計(jì)算機(jī)技術(shù)與互聯(lián)網(wǎng)顛覆性的新技術(shù)發(fā)明，把人類帶入移動(dòng)互聯(lián)時(shí)代。

這篇隨筆就是探究三個(gè)問(wèn)題。一是什么是新技術(shù)，包括十九大說(shuō)到的顛覆性技術(shù)，本質(zhì)是要回答什么是技術(shù)；二是探究新技術(shù)從何而來(lái)；三是我們?cè)鯓娱_(kāi)發(fā)新技術(shù)。

 

一、什么是技術(shù)？

要理解什么是新技術(shù)就必須理解什么是技術(shù)，認(rèn)真查查，正算是五花八門(mén)。按百度百科的說(shuō)法是：技術(shù)是人類解決某些問(wèn)題、實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)的方法與手段的聚合體，它拓展了人的生存能力，使得人們的生活更加便利。在我國(guó)古代：技術(shù)泛指“百工”，指?jìng)€(gè)人的技能、技藝、手藝，并且表現(xiàn)為一定的操作程序、方法、配方和某些特定的工具。在希臘語(yǔ)中，技術(shù)表示技藝、手藝、技能、本領(lǐng)等。在西方早期，技術(shù)（technology）的原意是木匠。一般言之，技術(shù)旨是指人類在利用、改造和保護(hù)自然的過(guò)程中，通過(guò)創(chuàng)新所積累的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)、技巧，以及為某一目的共同協(xié)作組成的工具和規(guī)則體系。

 

二、新技術(shù)從何而來(lái)？

首先，從主體看新技術(shù)從何而來(lái)。前面引用了不少技術(shù)的定義，這些定義規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)，但沒(méi)有體現(xiàn)是哪些人創(chuàng)造與發(fā)明了技術(shù)。什么是技術(shù)？技術(shù)的英文詞匯是：technology。Technology是有希臘語(yǔ)中的techn與logos兩個(gè)詞根組成。希臘文techn—，指藝術(shù)、創(chuàng)造的實(shí)踐能力；而logos則是指人的理性、語(yǔ)言；合在一起technologies，就是指科學(xué)和系統(tǒng)的實(shí)踐藝術(shù)。我個(gè)人認(rèn)為，這個(gè)定義最能表達(dá)技術(shù)的特征。技術(shù)有科學(xué)的要素，需要理性、需要審視、需要批判、需要邏輯；這個(gè)定義中也包含，技術(shù)需要實(shí)踐，需要藝術(shù)，技術(shù)不是空洞的理論。也就是說(shuō)，這個(gè)定義是兩種精神的結(jié)合：科學(xué)家的理性精神+手藝人的工匠精神。沒(méi)有科學(xué)家理性，工匠的實(shí)踐就是手藝；只有科學(xué)家的理性，技術(shù)就變成純科學(xué)理論、科學(xué)推理與科學(xué)結(jié)論，而不是技術(shù)。也就是說(shuō)，技術(shù)是一個(gè)既動(dòng)腦也動(dòng)手的的產(chǎn)物，是科學(xué)家或手藝人（工匠、工程師）或者兩者共同成為新技術(shù)的發(fā)明者與推進(jìn)者。

工業(yè)革命初期或許更多的是手藝人、工匠們面對(duì)生產(chǎn)的經(jīng)驗(yàn)與問(wèn)題，發(fā)明了新的技術(shù)。比如約翰內(nèi)斯·古騰堡借助螺旋壓力機(jī)和金屬活字排版的印刷機(jī)；托馬斯·紐科門(mén)、瓦特發(fā)明的蒸汽機(jī)；詹姆斯·哈格里夫斯發(fā)明珍妮紡織機(jī)；雅各布·帕金斯發(fā)明的冰箱技術(shù)；伊萊亞斯·豪發(fā)明的縫紉機(jī)等。還有生鐵煉鋼技術(shù)、塑料技術(shù)、汽車制造技術(shù)空調(diào)技術(shù)等都來(lái)自手藝人或工程師。

但隨著科學(xué)的進(jìn)步、工業(yè)革命的深化，純工匠型的新技術(shù)方面越來(lái)越少，而科學(xué)研究推動(dòng)的新技術(shù)的方面越來(lái)越多。我們知道，瓦特只有合伙人，他不屬于那一個(gè)廠。著名的愛(ài)迪生實(shí)驗(yàn)室，有過(guò)像電燈泡等許多重大發(fā)明，是一個(gè)獨(dú)立的實(shí)驗(yàn)室。但從20世紀(jì)二十年代以來(lái)，獨(dú)立的專業(yè)實(shí)驗(yàn)室數(shù)目在不斷減少。這也意味著，獨(dú)立的發(fā)明者的人數(shù)也在不斷減少。比如基因編輯技術(shù)、新材料技術(shù)、超導(dǎo)技術(shù)、海洋技術(shù)、晶體管、口服避孕藥、虛擬現(xiàn)實(shí)、計(jì)算博弈、深度學(xué)習(xí)、腦計(jì)劃等更多是科學(xué)家或者更準(zhǔn)確的說(shuō)，科學(xué)研究團(tuán)隊(duì)集體攻關(guān)并商業(yè)化的結(jié)果。

其次，從技術(shù)推動(dòng)與市場(chǎng)拉動(dòng)看新技術(shù)從而何來(lái)。技術(shù)推動(dòng)說(shuō)有兩層含義：一是具有大規(guī)模研究群體的企業(yè)在創(chuàng)新上優(yōu)于科研人員少的小企業(yè)；二是創(chuàng)新活動(dòng)的步伐依賴于科學(xué)進(jìn)展。新技術(shù)的發(fā)明離不開(kāi)科學(xué)理論的指導(dǎo)，在很大程度上可以說(shuō)，新技術(shù)不過(guò)是科學(xué)的應(yīng)用。技術(shù)的發(fā)明是科學(xué)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的物化，使可供應(yīng)用的理論和知識(shí)變成現(xiàn)實(shí)。比如晶體管技術(shù)的發(fā)明就是量子力學(xué)研究的新進(jìn)展、是量子力學(xué)在經(jīng)濟(jì)中的新使用。

直到上世紀(jì)60年代，學(xué)界主流觀點(diǎn)認(rèn)為科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新是新技術(shù)的主要推手。比如熊彼特就認(rèn)為，在創(chuàng)新中，需求拉動(dòng)是不重要的，因?yàn)橹鲃?dòng)權(quán)掌握在生產(chǎn)者手中，消費(fèi)者只是被動(dòng)地去接受。

但這一學(xué)說(shuō)受到市場(chǎng)拉動(dòng)說(shuō)的挑戰(zhàn)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家施莫克樂(lè)考察美國(guó)4種產(chǎn)業(yè)——煉油、造紙、鐵路和農(nóng)業(yè)的投資、產(chǎn)出和這些行業(yè)專利數(shù)量的關(guān)系，對(duì)專利數(shù)據(jù)進(jìn)行了大規(guī)摸的數(shù)據(jù)分析工作。他發(fā)現(xiàn)，這些行業(yè)的投資、產(chǎn)出的變化都領(lǐng)先于專利數(shù)量的變化。施莫克樂(lè)發(fā)現(xiàn)：1939年、1947年的20多個(gè)產(chǎn)業(yè)的投資對(duì)數(shù)值分別與隨后3年的資本品專利數(shù)存在高度的相關(guān)關(guān)系。他由此得出結(jié)論：專利活動(dòng)，也就是發(fā)明活動(dòng)，與其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一樣，基本上是追求利潤(rùn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，它受市場(chǎng)需求的引導(dǎo)、制約。厄特巴克在1974年的一項(xiàng)工作的結(jié)論是：60～80％的重要?jiǎng)?chuàng)新是需求拉動(dòng)的。

比如：前面講到的晶體管技術(shù)的發(fā)明，是量子力學(xué)研究新進(jìn)展的產(chǎn)物，是量子力學(xué)在經(jīng)濟(jì)中的使用結(jié)果，但市場(chǎng)拉力也是晶體管技術(shù)發(fā)明的源泉之一。就是因?yàn)檎婵展艿墓δ懿荒軡M足AT&T長(zhǎng)途通訊的需求，需要在安全性、可靠性、成本等具有更佳的新產(chǎn)品技術(shù)；于是貝爾實(shí)驗(yàn)室科學(xué)家們隊(duì)固體物理學(xué)與量子力學(xué)理論運(yùn)用于半導(dǎo)體電子材料開(kāi)發(fā)的高度億元與能力。其實(shí)是一推一拉的共同結(jié)果的產(chǎn)物。然而，現(xiàn)代科學(xué)的發(fā)展同樣離不開(kāi)技術(shù)，技術(shù)的需要往往成為科學(xué)研究的目的，而技術(shù)的發(fā)展又為科學(xué)研究提供必要的技術(shù)手段。在它們之間是一種互相聯(lián)系、相互促進(jìn)、相互制約的關(guān)系?？梢灶A(yù)見(jiàn)，它們的聯(lián)系還會(huì)更加密切，界限也會(huì)變得模糊起來(lái)。

新技術(shù)既不完全是技術(shù)推動(dòng)的，也不是完全的市場(chǎng)拉動(dòng)的，也不完全是共同作用的，也是愛(ài)情的驅(qū)動(dòng)，比如互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)明。我們知道，任職于斯坦福大學(xué)計(jì)算機(jī)部門(mén)的一對(duì)戀人珊卓拉·萊爾娜與雷諾·波薩克，他們的工作距離彼此相距450米。他們思考，如果工作時(shí)同時(shí)能傳遞電子情書(shū)，那是何等美好的愿景。但是兩人工作單位的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)并不一樣，而且當(dāng)時(shí)也沒(méi)有可以相互連接的網(wǎng)絡(luò)設(shè)施。于是，他們發(fā)明一種硬件與軟件結(jié)合，用來(lái)運(yùn)送網(wǎng)絡(luò)上含有大量資料與目的地址的信息封包（packets）,就是現(xiàn)在的路由器。雖然，他們的愛(ài)情以離婚而分手，但他們的愛(ài)情孕育了偉大的互聯(lián)網(wǎng)，這就是愛(ài)情推動(dòng)的新技術(shù)發(fā)明。

 

三、怎樣才能促進(jìn)新技術(shù)的發(fā)展？

一是要加大有效的R&D（research and development）。國(guó)際上通常采用R&D活動(dòng)的規(guī)模和強(qiáng)度指標(biāo)反映一國(guó)的科技實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。一國(guó)的R&D水平體現(xiàn)著一國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)實(shí)力；一個(gè)企業(yè)的R&D水平，體現(xiàn)著一個(gè)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。國(guó)際上的著名企業(yè)都把R&D視為企業(yè)的生命，無(wú)不投巨資于R&D。

2016年2月，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)發(fā)布的《美國(guó)科學(xué)與工程指標(biāo)》顯示，中國(guó)已成為不容置疑的世界第二研發(fā)大國(guó)。雖然如此，全球研發(fā)支出仍集中在北美、歐洲及東亞和東南亞地區(qū)。美國(guó)仍然是世界第一研發(fā)大國(guó)，中國(guó)居第二位，中國(guó)的研發(fā)開(kāi)支接近歐盟的總和。在按購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算的全球研發(fā)總支出當(dāng)中，中國(guó)約占20%，僅次于美國(guó)（27%）；日本居第三位，占10%；德國(guó)第四，占6%；接下來(lái)是韓國(guó)、法國(guó)、俄羅斯、英國(guó)和印度，他們分別占全球研發(fā)支出總額的2%至4%。中國(guó)R&D投入世界第二，并不等于R&D投入效率世界第二。中國(guó)研發(fā)投入，基礎(chǔ)研究投入不足，特別是純基礎(chǔ)研究的投入不足是一個(gè)很大的問(wèn)題，沒(méi)有研究具有顛覆性新技術(shù)的基礎(chǔ)理論研究與與基礎(chǔ)理論創(chuàng)新。

R&D本質(zhì)包括基礎(chǔ)研究，特別是基礎(chǔ)研究中的純基礎(chǔ)研究。比如陳景潤(rùn)50年前對(duì)哥德巴赫猜想的研究、霍金對(duì)宇宙黑洞的研究、愛(ài)因斯坦對(duì)量子力學(xué)與相對(duì)論的研究；還有遺傳基因?qū)W、生物計(jì)算機(jī)等與市場(chǎng)相距遙遠(yuǎn)課題的研究才好。110年前愛(ài)因斯坦的相對(duì)論與量子力學(xué)的研究，并沒(méi)有思考怎樣造就一個(gè)移動(dòng)互聯(lián)的時(shí)代；馮·諾依曼、圖靈發(fā)明計(jì)算機(jī)也不是為山寨手機(jī)企業(yè)拷貝準(zhǔn)備的。

二是要借鑒美英德科技先進(jìn)國(guó)家R&D模式。比如借鑒美國(guó)R&D過(guò)程形成的有效的三螺旋理論、波特鉆石模型、區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論、苗床理論、空間擴(kuò)散理論及創(chuàng)新生態(tài)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)對(duì)促進(jìn)中國(guó)顛覆性新技術(shù)發(fā)明是有積極意義的。要學(xué)會(huì)把苗床理論中的“卵”（新思想）、“蛋”（新技術(shù)）與“鳳”（初創(chuàng)小微企業(yè)）串起來(lái)，形成一個(gè)系列的孵化過(guò)程；構(gòu)建一個(gè)從TDR（Technology Demand Research）到R&D（Researchand Development），最后到TTB（Technology Transfer Business）的路線圖。要打通政產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新通道，包括，構(gòu)建發(fā)展JAR（聯(lián)合研發(fā)協(xié)議）模式、ITA（產(chǎn)業(yè)行業(yè)技術(shù)聯(lián)盟）模式、TIS（技術(shù)創(chuàng)新驛站）模式、TIT（技術(shù)投資轉(zhuǎn)移）等模式。

三是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)垂直一體化整合過(guò)程中促進(jìn)新技術(shù)產(chǎn)生。垂直一體化在創(chuàng)新方面有幾大優(yōu)勢(shì)：可以消除了重復(fù)性的工作；可以消除了不同部門(mén)生產(chǎn)中的互相不信任而出現(xiàn)的機(jī)會(huì)成本；可以消除合同交易必然帶來(lái)的不確定、技術(shù)相互依賴而引起的高交易費(fèi)用；可以使涉及許多部門(mén)的創(chuàng)新收益內(nèi)部化。比如，世界運(yùn)用自動(dòng)紡織機(jī)開(kāi)始于20世紀(jì)初。在1914年，美國(guó)紡織機(jī)中的31％屬于自動(dòng)紡織機(jī)，到1919年，這一數(shù)字是51％，到1939年，該數(shù)字達(dá)到了95％；而在英國(guó)，在1939年，只有5％的紡織機(jī)是自動(dòng)的。為什么英國(guó)在引入自動(dòng)紡織機(jī)方面是如此緩慢呢?這與英國(guó)缺乏垂直一體化的產(chǎn)業(yè)組織相關(guān)。

四是強(qiáng)調(diào)干中學(xué)。索洛(R．Solow)在1957年指出，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要來(lái)源，其貢獻(xiàn)占經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的87.5％。但在索洛的分析中，技術(shù)進(jìn)步仍然是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的外生變量。1962年，阿羅的《從干中學(xué)的經(jīng)濟(jì)意義》一文章指出，把技術(shù)進(jìn)步這個(gè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)如此大的因素看成是外生的，這顯然是不能令人信服的。為了彌補(bǔ)這一缺陷，阿羅提出了“干中學(xué)”(learning by doing)的技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生理論。在一定意義上說(shuō)，強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)在技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用，就是強(qiáng)調(diào)人力資本在技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新人員充分了解技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)過(guò)程的重要性。上個(gè)世紀(jì)80-90年代，我國(guó)由于許多設(shè)備都是從國(guó)外引進(jìn)的，與我國(guó)原有的體系相差甚大，且這些進(jìn)口設(shè)備的維修權(quán)經(jīng)常在外方，這導(dǎo)致我國(guó)廣大技術(shù)人員不能很好了解這些進(jìn)口設(shè)備，缺乏學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，自然阻礙了在引進(jìn)設(shè)備上的再創(chuàng)新能力。

五是強(qiáng)調(diào)整合創(chuàng)新。新技術(shù)的發(fā)明可以看做是舊技術(shù)的重新組合。比如，汽車可以看成是機(jī)械技術(shù)和電動(dòng)技術(shù)的組合；網(wǎng)絡(luò)技術(shù)可以看成是計(jì)算機(jī)技術(shù)與通信技術(shù)的組合。此外，要?jiǎng)?chuàng)造出領(lǐng)先世界的新技術(shù)的唯一要素是，要從當(dāng)前過(guò)渡注重商業(yè)模式創(chuàng)新、互聯(lián)網(wǎng)+戰(zhàn)略、流創(chuàng)新、零和博弈思維，向未來(lái)新技術(shù)創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)型，即強(qiáng)調(diào)內(nèi)容創(chuàng)新、科技 +、源創(chuàng)新及雙贏博弈的思維。

六是要改變讀書(shū)人重當(dāng)官、輕技術(shù)的傳統(tǒng)。我們知道，在中國(guó)整個(gè)封建社會(huì)里一直占統(tǒng)治地位的儒家學(xué)派，一直認(rèn)為科學(xué)技術(shù)是一種“奇技淫巧”的東西，儒家經(jīng)典《禮記》上甚至提出凡是以“奇技奇器以疑眾，殺！”的主張。儒生們是極端蔑視和鄙棄科學(xué)技術(shù)。宋應(yīng)星的巨著《天工開(kāi)物》，這部中國(guó)古代百科全書(shū)式的生產(chǎn)技術(shù)巨著，盡管受到外國(guó)歡迎，先后被用日、法、英等幾種文字翻譯出版，而它在自己的祖國(guó)卻失傳了三百多年。

七是改變輕視實(shí)驗(yàn)、不善實(shí)驗(yàn)的傳統(tǒng)文化。中國(guó)缺乏新技術(shù)，與輕視實(shí)驗(yàn)且也不善于實(shí)驗(yàn)有關(guān)。雖然兩宋理學(xué)家也曾提出過(guò)“格物致知”的口號(hào)，但他們所說(shuō)的“格物”，卻不是指對(duì)客觀事物的觀察和實(shí)驗(yàn)，而是采用靜坐修心等內(nèi)省的功夫，以便達(dá)到存天理、去人欲、明心見(jiàn)性的目的。在歐洲近代科學(xué)產(chǎn)生和發(fā)展的過(guò)程中非常重視實(shí)驗(yàn)。伽利略對(duì)自由落體定律的發(fā)現(xiàn)即其淺見(jiàn)的一例。17世紀(jì)初年英國(guó)吉爾柏特所進(jìn)行的地磁實(shí)驗(yàn)，也是明顯的例證。