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自序：三次浪潮——國企改革解析與設(shè)計 原創(chuàng) 楊衛(wèi)東 北京德成智庫
發(fā)布日期：2020-05-03 來源： 作者：北京德成經(jīng)濟(jì)研究院 加入收藏
三次浪潮
——國企改革解析與設(shè)計
自序
或許這不是一部應(yīng)景趕潮流的書，國企已處于登峰造極的黃金時代，到處鶯歌燕舞，何須侈談改革？
或許這是一部吹哨領(lǐng)潮流的書，全球大疫橫行，世界格局巨變，危機(jī)已經(jīng)來臨，改革時不我待。
一部書的命運(yùn)有時是與時代、時局相連的，它的問世便是歷史的一個印記，我不想預(yù)測它的遭遇，只希望收獲一群見仁見智的讀者。
（一）
中國經(jīng)濟(jì)體制改革是一場偉大的社會變革，在這場變革中，國有企業(yè)改革始終處于中心環(huán)節(jié)。“建立和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，實現(xiàn)公有制與市場經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合，最重要的是使國有企業(yè)形成適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)要求的管理體制和經(jīng)營機(jī)制。[1]”
中國國企改革曾經(jīng)是社會主義國家探索經(jīng)濟(jì)改革的典范，為推動中國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)和中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展作出了很大貢獻(xiàn)，它注定將在中國經(jīng)濟(jì)和中國歷史乃至更大范圍留下不可磨滅的記憶。
中國對改革開放歷史總結(jié)是以1978年作為始點來連續(xù)計算的，例如今年是2020年，那么我們會說改革開放42年，總結(jié)國企改革也是如此，按照這個邏輯，似乎國企改革也持續(xù)進(jìn)行了42年。實則大謬不然。中國國企改革不是一種理性的設(shè)計，更不是一條直線的發(fā)展，它是波瀾起伏的，真正稱得上國企改革的時段只有兩大塊，一是1978年底至1989年春，二是1992年至2006年，滿打滿算只有25年。本書命名為“三次浪潮”，旨在解析曾經(jīng)發(fā)生的兩次國企改革浪潮，并對即將來臨的第三次浪潮進(jìn)行設(shè)計。
中國國企改革的第一次浪潮，其主要形式是擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)，政府放權(quán)讓利、企業(yè)承包責(zé)任制、資產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任制以及租賃制、股份制和兼并等，雖然形式多樣，萬變不離其宗，都是在原有體制內(nèi)的改良，是在“一放就活、一活就亂、一亂就收、一收就死”的探索中前進(jìn)，這一浪潮的特點是以放權(quán)為導(dǎo)向的改革。即改革計劃經(jīng)濟(jì)中高度集權(quán)、統(tǒng)一指揮的體制，讓企業(yè)從政府的捆綁中不斷解套，使國有企業(yè)逐步成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我積累、自我發(fā)展的獨立經(jīng)濟(jì)實體。這些改革極大地調(diào)動了企業(yè)和職工的積極性。首先，企業(yè)擁有了經(jīng)營自主權(quán)，可以直接面對市場，能更加準(zhǔn)確地根據(jù)市場信息，靈活機(jī)動地調(diào)整產(chǎn)品和產(chǎn)量。其次，它打破了大鍋飯，職工能多勞多得，企業(yè)能與政府分享效益成果，形成一種內(nèi)生的經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力。但是這些改革只是計劃體制內(nèi)的一種調(diào)整，存在一些不可克服的弊端，一是企業(yè)負(fù)贏不負(fù)虧。因為承包沒有改革所有權(quán)性質(zhì)，企業(yè)自身沒有資產(chǎn)來承擔(dān)負(fù)虧的責(zé)任；二是企業(yè)短期行為。無論是承包還是租賃合約都是有期限的，承包者或租賃者都只對期限內(nèi)的經(jīng)營負(fù)責(zé)，而不會去考慮科技創(chuàng)新、技術(shù)改造等長遠(yuǎn)規(guī)劃；三是承包制等改革可能導(dǎo)致企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的固化。承包制是按現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品而確定的，不可能使本來已經(jīng)落后或不合理的結(jié)構(gòu)得到調(diào)整；四是承包或租賃強(qiáng)化了企業(yè)自身利益，企業(yè)會通過種種辦法截留利潤，使政府的實際分成越來越小。“根據(jù)有關(guān)資料，1986年至1989年，國有企業(yè)實現(xiàn)利潤分別為770億元、848億元和973億元，而上繳財政分別為484億元、478億元和418億元。顯然，國家財政收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上企業(yè)利潤的增長速度，甚至還出現(xiàn)了下滑。[2]”
在名目繁多的改革模式中，沒有一條路可以走遠(yuǎn)，大家逐步認(rèn)識到“改革深處是產(chǎn)權(quán)”的道理。從1992年小平南巡及十四大開始的第二次浪潮便是以產(chǎn)權(quán)為導(dǎo)向的改革。其主要措施，一是建立現(xiàn)代企業(yè)制度。通過建立股份公司、有限責(zé)任公司的多元化方式明晰產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)的公司治理；二是通過國有經(jīng)濟(jì)布局的調(diào)整，實現(xiàn)公有制的多種形式。在中央的大力支持和鼓勵下，國退民進(jìn)形成高潮，出現(xiàn)了以山東諸城股份合作制為代表的小城市國企改革、湖南長沙雙重置換為代表的大城市國企改革以及湖北武漢以三轉(zhuǎn)（轉(zhuǎn)股權(quán)、轉(zhuǎn)債權(quán)、轉(zhuǎn)身份）為代表的特大城市國企改革。這些改革將一批經(jīng)營不好、負(fù)債嚴(yán)重的企業(yè)通過出讓、破產(chǎn)卸掉了包袱，更重要的是通過改革實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的大調(diào)整，因此，這一輪改革為中國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
在第二次國企改革浪潮中有兩點是不盡人意的。一是建立現(xiàn)代企業(yè)制度走過場。現(xiàn)代企業(yè)制度的基礎(chǔ)是產(chǎn)權(quán)多元化，但是，大多數(shù)國企把它誤認(rèn)為是一個更名運(yùn)動，即從工廠更名為公司，因為《公司法》專門給國有企業(yè)開了一個特別的通道，允許它們直接變更為國有獨資公司；即使有一些公司在形式上實行了多元化，但它們往往把多元化當(dāng)成為企業(yè)集資，為職工謀福利的一種手段，沒有在政企分開、公司治理和企業(yè)機(jī)制上做文章?，F(xiàn)代企業(yè)制度的試點產(chǎn)生了一批翻牌的行政公司和換湯不換藥的“改制”公司。二是“國退民進(jìn)”中欠規(guī)范。在國有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整中，有些地方政府把國企改革當(dāng)作運(yùn)動來推動，沒有詳細(xì)的規(guī)劃、沒有科學(xué)的政策、沒有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某绦?，?qiáng)行要求立軍令狀，實行改制目標(biāo)倒計時等措施，產(chǎn)生了一些國企改革欠規(guī)范和部分國有資產(chǎn)流失的現(xiàn)象。但總的講，這類現(xiàn)象并不突出，至少在武漢“三轉(zhuǎn)”的改革中，關(guān)于國企改革引起的國有資產(chǎn)流失案比較罕見。
國有企業(yè)改革對經(jīng)濟(jì)的推動和對市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)產(chǎn)生的作用是巨大的，但這并不是它自覺的動機(jī)，而是一種市場經(jīng)濟(jì)的行為，甚至是被逼無奈的行為。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為市場經(jīng)濟(jì)是一只看不見的手，人們每天所需要的食物和飲料，不是出自屠戶、釀酒家和面包師的恩惠，而是出于他們自利的打算。他們在追求個人利益和滿足個人利益最大化的同時滿足了市場的需求。國企改革的行為邏輯也是如此，它們在困境中的“壯士斷腕”是一種機(jī)會主義的解困選擇，而這種選擇正好有利于市場經(jīng)濟(jì)體制的建設(shè)。正因為如此，一旦國有企業(yè)形勢發(fā)生好轉(zhuǎn)，它將會放慢或停止改革的步伐。
由于國企是為了解困而不得不進(jìn)行改革，所以兩輪改革的目標(biāo)是一致的，都是追逐經(jīng)濟(jì)效益的最大化。這種改革帶來兩個結(jié)果：第一，國有企業(yè)的效益明顯提高，絕大部分?jǐn)[脫了困境，實現(xiàn)了搞活企業(yè)的目標(biāo)；第二，國企的本質(zhì)和功能發(fā)生異化，為社會提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的職能基本放棄，為夯實國家戰(zhàn)略的功能尤其是科技創(chuàng)新的職能不斷削弱。同時，一旦國有企業(yè)環(huán)境發(fā)生好轉(zhuǎn)，它們便迅速從“國退民進(jìn)”轉(zhuǎn)向“國進(jìn)民退”，利用公權(quán)力搶占資源，在市場經(jīng)濟(jì)的百花園中野蠻瘋長，逐步走向自己的反面。
這是國有企業(yè)停止改革的原因。
這是國有企業(yè)必須啟動第三輪改革的原因。
（二）
2007年12月國家國資委第一任主任李榮融問記者：“我想不明白，為什么國企搞不好的時候你們罵我，現(xiàn)在我們國企搞好了你們還是罵呢？”
回答李榮融之問，必須搞清楚國企改革中的一個基本問題，即國企是什么？弄清了這一點，我們才知道國企為何而存在，才知道國企的功能和任務(wù)，才知道國企改革的方向，最后才能回答什么樣的國企值得點贊或該罵。論證國企的本質(zhì)是作者多年進(jìn)行的一項有益探索。對過往國企改革的解析和新一輪改革的設(shè)計，均基于國企本質(zhì)的理論而展開。
在中國，國有企業(yè)司空見慣，但很少人去細(xì)思它是什么。中國國企的稱呼很多，且在不斷變化，最初稱為國營企業(yè)，顧名思義由國家經(jīng)營的企業(yè)；后來則用所有制形式劃分，稱全民所有制企業(yè)；十四大以后稱為國有企業(yè)，主要強(qiáng)調(diào)兩權(quán)分離，企業(yè)所有權(quán)屬國家而經(jīng)營權(quán)可委托給經(jīng)營者；2008年《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》又將國企稱為國家出資企業(yè)，它包括國有獨資企業(yè)，以及國有資本控股公司和國有資本參股公司。這個稱謂包含了多元化以后的國企。國企是什么？筆者以為：“國企是由各級政府出資或參股，并受政府直接或間接的支配性影響，用市場方式向社會提供產(chǎn)品與服務(wù)的經(jīng)濟(jì)組織。”這個概念包涵四層含義：1. 國家是企業(yè)全額或部分出資人，在中國，不僅中央政府代表國家，地方政府也分別代表國家履行出資人職責(zé)。2. 國企的屬性不完全由國有資產(chǎn)的份額決定，國家可以通過特許權(quán)、或其他規(guī)定對企業(yè)施加支配性影響。3. 企業(yè)受政府直接或間接支配性影響，即企業(yè)是按照政府意圖工作，是政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定社會的重要抓手。4.政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)社會的工具很多，國企是其中之一，其區(qū)別在于它是以市場化運(yùn)作為主的方式參與和影響經(jīng)濟(jì)社會?？傊?，國企的本質(zhì)特征是政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)社會的工具。
國企作為政府工具有哪些職能呢？董輔礽曾提出了國企在市場經(jīng)濟(jì)下應(yīng)有的六大功能，一是公益性功能，即滿足社會公眾共同的需要；二是政策性功能，即主要按政府意圖，執(zhí)行政府政策；三是維護(hù)國家、社會安全的功能，體現(xiàn)在特殊行業(yè)的壟斷；四是維護(hù)消費者權(quán)益功能；五是提高國民經(jīng)濟(jì)整體效益的功能，如承擔(dān)投資回收期長，經(jīng)濟(jì)效益不理想的項目；六是高科技項目。其實，這六條主要包括了公益類和國家戰(zhàn)略類的一部分職能，列舉的不全面，也不夠切合實際。
對國企功能的列舉往往是不周延的，相比而言，用大類歸納更合適一些。本書對國企現(xiàn)有功能歸納為三大類。即政治服務(wù)功能，經(jīng)濟(jì)服務(wù)功能，公共服務(wù)功能。
國企政治服務(wù)的功能主要表現(xiàn)在三方面：
首先，國企有明確的行政級別。雖然一度中央宣布取消國企級別，實際運(yùn)行卻愈演愈烈。政府官員與國企負(fù)責(zé)人可以相互交流；在國企的組織機(jī)構(gòu)中，有黨委、紀(jì)委、組織部、宣傳部、工會、婦聯(lián)、共青團(tuán)等政治機(jī)構(gòu)；國企還必須和機(jī)關(guān)事業(yè)單位一樣持續(xù)開展中央統(tǒng)一部署的政治運(yùn)動，并承擔(dān)著維護(hù)社會穩(wěn)定、清理法人功、執(zhí)行計劃生育政策和貫徹中央精神等任務(wù)。其次，國企承擔(dān)著黨和國家意識形態(tài)的宣傳工作。意識形態(tài)宣傳的主體是國企，由上至下的報業(yè)集團(tuán)，出版集團(tuán)，廣播電視集團(tuán)，電影放映公司以及各地的劇團(tuán)都是國有性質(zhì)的企業(yè)，它們依靠公權(quán)力壟斷著各自的領(lǐng)域，確保政治思想路線的正確。其三，國企承擔(dān)著國家安全的相關(guān)工作。如軍工、造幣等，另外，國家戰(zhàn)略性地對外投資，與跨國集團(tuán)的商業(yè)競爭，也需要國家隊參與。
國企經(jīng)濟(jì)服務(wù)功能也表現(xiàn)在三個方面：一是宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定功能。如在經(jīng)濟(jì)蕭條，金融危機(jī)時期，政府可以利用國企增加社會總需求，在市場競爭白熱化，產(chǎn)能過剩，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的情況下，政府可以通過對國企的關(guān)停并轉(zhuǎn)和國企退出戰(zhàn)略，以實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。二是社會經(jīng)濟(jì)的先導(dǎo)功能，主要表現(xiàn)為對政府制定的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略的先行、示范、帶動。譬如，國家提出要建立資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會。要求企業(yè)轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式，用節(jié)能環(huán)保的新技術(shù)、新設(shè)備、新標(biāo)準(zhǔn)逐步替代老的生產(chǎn)方式。又如高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是提高綜合國力的關(guān)鍵。這些高投入、高風(fēng)險的領(lǐng)域，國企需要帶頭進(jìn)入。三是國家經(jīng)濟(jì)的營利功能。這項功能曾經(jīng)是它的主要功能，隨著民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這項功能應(yīng)該逐步減弱，但在我國卻被過分強(qiáng)調(diào)。
國企的公共服務(wù)功能主要體現(xiàn)如下方面：
一是城市設(shè)施建設(shè)功能。如橋梁，隧道，公路，管網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施和圖書館、博物館、藝術(shù)館、大劇院等文化設(shè)施，由政府通過國企來完成。二是服務(wù)的功能，如教育、衛(wèi)生、廉租房、公共交通車、地鐵等，這些項目是半公共產(chǎn)品，雖然也是經(jīng)營，主要是滿足社會公眾共同的需要。三是提高整體效益的功能。如改造沙漠植樹造林，這是功在千秋的偉業(yè)，又如南水北調(diào)工程，長江黃河治理工程，都是利在全國的工程。這些工程投資巨大，回收周期長，效益不理想，但它們關(guān)系到長遠(yuǎn)，關(guān)系到整體效益，關(guān)系到老百姓的生活與利益，是國企義不容辭的責(zé)任。
國企作為政府調(diào)控工具主要擁有上述功能，但這些功能不是一成不變的，它在社會發(fā)展與變化中按照中央的部署不斷地調(diào)整和變化著自己。例如在1949年至1956年，這期間，中國經(jīng)濟(jì)經(jīng)過長期戰(zhàn)難，百廢待興。國企作為社會主義經(jīng)濟(jì)，領(lǐng)導(dǎo)和改造著各類非公經(jīng)濟(jì)，在承擔(dān)著穩(wěn)定市場，建立新的市場秩序的同時，改造和兼并了一大批非公企業(yè)，完成了社會主義改造的歷史任務(wù)。而從1957年開始，國企在城市的社會經(jīng)濟(jì)中占據(jù)統(tǒng)治地位，一方面作為計劃經(jīng)濟(jì)體制的載體，要完成政府下達(dá)的生產(chǎn)任務(wù)，另一方面，它又是中國政府財政收入的主要貢獻(xiàn)者。因此，在改革開放前，無論國企做得多么不好，主要不是它的錯，而是政府的錯，是政府經(jīng)濟(jì)指導(dǎo)思想出了錯，作為政府工具的國企是充分履行了它的職能的。改革開放以后，政府管理國企的方法發(fā)生了改變，企業(yè)自主經(jīng)營權(quán)不斷擴(kuò)大，雖然出現(xiàn)國企功能異化的跡象，但總的看，兩輪改革的方向是對的，當(dāng)時搞活企業(yè)和國退民進(jìn)對減輕政府負(fù)擔(dān)，促進(jìn)計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變具有積極作用。
國企功能異化的快速發(fā)展是與國企改革停滯密切相關(guān)的。國企功能異化的標(biāo)準(zhǔn)是指對中央既定的經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)的偏離。導(dǎo)致國企功能異化的主要原因是不顧后果地追逐利潤最大化，而它的動力來自兩個方面，一個是企業(yè)自身，企業(yè)在改革中已經(jīng)成為獨立的利益主體，在經(jīng)營決策中，它會自覺或不自覺地以自身利益作為努力的首選。二是政府，改革中政府也成為追逐利潤的主體，他們也會通過支持國企來獲取經(jīng)濟(jì)效益的成果。因此，不能簡單地說，只要國企按照政府的意圖就正確地履行了國企功能，而必須用經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)來檢驗，看它是否符合社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的方向。國企作為工具，主要是表現(xiàn)在兩個方面，在市場經(jīng)濟(jì)失靈時，用來彌縫它的缺陷；在平常時期，則存在于民企不想進(jìn)、不能進(jìn)和國家要求進(jìn)的領(lǐng)域，除此之外，都是對國企工具的濫用。
過去，國企身上披著一件神圣的外衣，因為，它代表著社會主義和社會主義的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。其實，這是后人對馬克思、恩格斯關(guān)于社會主義理論的主觀演繹。歷史上，沒有一個社會主義國家建立在雄厚的國有企業(yè)基礎(chǔ)上，相反有證據(jù)顯示，蘇聯(lián)及東歐國家社會主義國家的倒臺時都擁有強(qiáng)大的國有經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。筆者用數(shù)據(jù)和事實說明了一個常識，國有企業(yè)不是社會主義的專利，更不是社會主義的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，國有企業(yè)自身是沒有階級性質(zhì)的，不是它的存在決定國家的性質(zhì)，恰好相反，是國家的性質(zhì)決定國有企業(yè)的性質(zhì)。
本書以國企工具論為基礎(chǔ)，回到國企本質(zhì)的原點來審視國企發(fā)展，解析國企改革，得出如下結(jié)論：
（1）國企改革確定的任何改革目標(biāo)，其本質(zhì)必須是完善和調(diào)整國企功能。今天，評價國企改革是否正確的標(biāo)準(zhǔn)只有一個，就是它是否有利于建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)。
（2）國企總體有三大類功能，但每一個企業(yè)都只擁有其中部分功能。因此，必須清楚地界定每一個企業(yè)的不同功能，有的放矢地開展分類改革。
（3）在不同時期，政府的目標(biāo)不同，國企功能也不同，要根據(jù)變化了的情況，改革國企功能。
（4）衡量國企功能作用的尺度是效用。國企工具的效用反映的是社會需要得到滿足的度量，它不是越多越好、越大越好，根據(jù)邊際效用遞減的定理，它必須適度與均衡的提供。
（5）不切實際地大力發(fā)展國有企業(yè)是國企功能異化的主要表現(xiàn)。
（三）
關(guān)于“國退民進(jìn)”與“國進(jìn)民退”，一直是國企改革中討論最熱烈的話題，但學(xué)術(shù)之見常常變成了主義之爭。
其實，國企進(jìn)退是市場經(jīng)濟(jì)中時常會出現(xiàn)的現(xiàn)象。在大蕭條時期，西方國家便產(chǎn)生過大規(guī)模的國有化浪潮。以羅斯福新政為代表，出臺《全國工業(yè)復(fù)興法》，組建了眾多的國有企業(yè)，擴(kuò)大公共投資，實行以工代賑，它為市場經(jīng)濟(jì)國家在經(jīng)濟(jì)危機(jī)中干預(yù)經(jīng)濟(jì)的做法開了先河。2008年世界金融危機(jī)中，西方國家再次掀起了國有化運(yùn)動以拯救金融機(jī)構(gòu)和部分大企業(yè)，今年的大疫流行，西方各國目前采取的主要措施是大幅度降息和給國民及小企業(yè)發(fā)補(bǔ)貼，下一步根據(jù)疫情發(fā)展，或許也會不同程度地采取國有化的一些舉措。但是，西方國家一直是市場經(jīng)濟(jì)體制，這些國有化往往持續(xù)的時間不長，在危機(jī)過后又會回到私有化中。
西方私有化運(yùn)動規(guī)模最大的是撒切爾革命，它主要發(fā)生在20世紀(jì)70-80年代，當(dāng)時西方經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)一種新的危機(jī)，名字叫“滯漲”。它表現(xiàn)的形式是一邊經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯不前，一邊是通貨膨脹。滯漲使凱恩斯理論遭到挑戰(zhàn)。面對低迷的經(jīng)濟(jì)，撒切爾開始大力推進(jìn)私有化改革，取得了很好的效果，帶動了西方國家的私有化運(yùn)動。
不能簡單地判斷國有化與私有化誰優(yōu)誰劣。在不同時期，不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下它們各自發(fā)揮著不同的作用，無論是國有化與私有化都是政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)的工具。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史軌跡看，西方國有化和私有化的數(shù)次交替與變更都有其內(nèi)在的必然性。國有化的興起，一般基于兩種情況，一是各種原因引起的經(jīng)濟(jì)危機(jī)；二是為了國家戰(zhàn)爭的需要。而私有化的主因就是為了提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，解決經(jīng)濟(jì)低迷的問題。
不可否認(rèn)，除了經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響之外，世界上出現(xiàn)的國有化和私有化還有的受“主義”影響，比如英國工黨對公有制是比較認(rèn)可，因此，在工黨執(zhí)政時期，他們通常會推行一些國有化的政策，雖然這些政策多數(shù)也是基于當(dāng)時的社會經(jīng)濟(jì)實踐狀況作出的。
還有一些國家出現(xiàn)的國有化和私有化則完全受制于“主義”的影響。如蘇聯(lián)等一批社會主義國家，完全是按照馬克思列寧主義的理想組建的，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求毫不相干。俄羅斯及東歐國家的私有化也是如此，主要是根據(jù)新自由主義的理論推進(jìn)的。
值得警惕的是，凡是在“主義”指導(dǎo)下的國有化和私有化，都可能演變成一種極端的不可控的力量，以至破壞社會生產(chǎn)力的發(fā)展。中國的社會主義改造運(yùn)動、人民公社運(yùn)動包括文化大革命對私有制的剿殺都是國有化極端行為的典型，俄羅斯及東歐國家的“休克療法”以及東西德國合并初期對東德的私有化改造均對生產(chǎn)力造成極大的破壞。因此，由“主義”喚起的“國退民進(jìn)”和“國進(jìn)民退”都應(yīng)謹(jǐn)慎對待。
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