編者按：本文為楊衛(wèi)東教授《三次浪潮——國(guó)企改革解析與設(shè)計(jì)》書稿的第一章“從國(guó)營(yíng)到國(guó)有”的第六節(jié)內(nèi)容 “斯米克現(xiàn)象”。大規(guī)模的承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制是在1987年簽訂的，三年以后的1990年是新一輪承包制的開始。在這三年中國(guó)家遇到了許多問題，大的環(huán)境使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況受到很大影響，承包制的問題也逐步暴露，質(zhì)疑之聲逐漸增長(zhǎng)。企業(yè)改革開始在困惑中徘徊。1990年7月在上海的一個(gè)弄堂里，一個(gè)不起眼的小廠門口掛著一塊2尺見方的銅牌,上面用中英文印制著“上海斯米克拉絲模有限公司”的名字。在中國(guó)第一大城市上海，這樣的小公司幾乎可以忽略不計(jì)，但正是這個(gè)公司在全國(guó)掀起了“斯米克現(xiàn)象”旋風(fēng)。上海斯米克拉絲模有限公司是一家中外合資公司，外方投資人李慈雄是一個(gè)在臺(tái)灣土生土長(zhǎng)的美籍華人,他是美國(guó)斯坦福大學(xué)總體工程經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)博士。曾在美國(guó)電話電報(bào)公司（AT&T）等企業(yè)任過部門負(fù)責(zé)人。1990年以英屬ClMIC公司與上海拉絲模廠合建了這個(gè)公司。引起媒體關(guān)注的是，上海拉絲模廠只是用了一部分資產(chǎn)和一部分職工參與斯米克合資，成為了一廠兩制的企業(yè)模式。它在未引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)品,外方尚未提供有效的出口渠道,外資購(gòu)買的設(shè)備尚需十個(gè)月后才能到貨的情況下，卻一改合資前連續(xù)三年虧損的局面,各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)大幅度提高。為什么人還是原來的人，設(shè)備也是原來的廠房設(shè)備,產(chǎn)品同樣是原來的產(chǎn)品,合資企業(yè)牌子一掛, 企業(yè)馬上就活起來了呢？曾在上海拉絲模廠有6年副廠長(zhǎng)經(jīng)歷的中方常務(wù)副總經(jīng)理陳克儉介紹了合資前后在經(jīng)營(yíng)管理上的變化：“比如,過去廠長(zhǎng)1/3的精力要應(yīng)付上級(jí)的檢查評(píng)比啦,現(xiàn)在則是門庭冷落;比如,過去鞭打快牛,干到份上,寧愿磨洋工,放長(zhǎng)假,如今則是快馬加鞭,多勞多得,比如,.以前上級(jí)是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo),現(xiàn)在市場(chǎng)成了領(lǐng)導(dǎo),產(chǎn)品開發(fā),投資決策的舉措簡(jiǎn)直天壤之別;又比如,以往在勞動(dòng)人事管理上粘粘乎乎,而今,即使中層干部不稱職的,照樣卸職,工人中有才能的,也能破格提拔……[1]”記者張致遠(yuǎn)多次到斯米克公司采訪，并召開工人座談會(huì),請(qǐng)他們談合資后心態(tài)的變化。歸納起來有三點(diǎn)，一是過去怕超產(chǎn)多,現(xiàn)在怕超產(chǎn)少。合資前,剛上班心里就想著下班,因?yàn)槎嘧霾欢嗟?。合資后,加班拿獎(jiǎng)金不封頂,規(guī)定下午4點(diǎn)半下班,但誰都只顧干活沒有下班的時(shí)間概念。因?yàn)?一個(gè)月的活,你到20日做完了,下旬的10天.每做8小時(shí)就凈得7.2元,有些工人經(jīng)常半個(gè)月就完成了一個(gè)月的定額。二是過去以“守紀(jì)律為`傻”,現(xiàn)在以 “守紀(jì)律為榮”。過去廠里訂的紀(jì)律條款并不比現(xiàn)在少,但工人說那些條款都是“假”的,因?yàn)闆]有真正地執(zhí)行，誰都不把它當(dāng)一回事?，F(xiàn)在呢?工人的觀念全改過來了,新合資公司訂的紀(jì)律條款與老廠的沒多大兩樣,不少條款是照搬過來的,但大家都自覺遵守,以遵紀(jì)為榮。誰違了紀(jì),在工人們的眼里,都覺得這個(gè)人有點(diǎn)怪。三是在工人眼中，經(jīng)營(yíng)者的形象變了。過去,在工人心目中,廠長(zhǎng)、車間主任是管自己的,總憋著那么一股氣，常與廠長(zhǎng)作對(duì),拿廠長(zhǎng)出氣,花樣百出,手法無奇不有?，F(xiàn)在工人對(duì)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理十分尊重,因?yàn)樗麄兪瞧髽I(yè)的“執(zhí)法者”,能代表企業(yè)利益去獎(jiǎng)罰人。種種有形的變化,也反映了人的心靈深處的無形的變化。[2]在條件不變的情況下，企業(yè)只需要轉(zhuǎn)變機(jī)制，便能激發(fā)出強(qiáng)大的活力。“斯米克現(xiàn)象”引起全國(guó)的熱議和仿效。很快，上海摩根碳制品有限公司重現(xiàn)了斯米克效應(yīng)。該公司“合資僅5個(gè)月卻成效顯著。在員工比去年同期減少73人,中層干部壓縮近50%,英方的設(shè)備、技術(shù)均未到位的情況下,今年1~5月實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)241.46萬元,比去年全年175萬元利潤(rùn)還超37.2%,為該公司今年實(shí)現(xiàn)360萬元利潤(rùn)標(biāo)的奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。[3]”在學(xué)習(xí)斯米克過程中，沈陽(yáng)華興燈泡廠在廠內(nèi)一個(gè)車間大膽進(jìn)行模擬“三資”企業(yè)管理辦法的試點(diǎn),也取得的很好效果，它更進(jìn)一步證明了改革企業(yè)機(jī)制的重要性。沈陽(yáng)華光燈抱廠是國(guó)家大型企業(yè),是中國(guó)特種光源的重要生產(chǎn)基地之一。由于原材料漲價(jià)、市場(chǎng)疲軟等原因,1989年全年利潤(rùn)由上年的365萬元下滑到3.1萬元.1990年又由盈利變?yōu)樘潛p331萬元。該廠首先拿出二車間與臺(tái)商合資組建大統(tǒng)照明有限公司。在設(shè)備、產(chǎn)品和人員基本沒變的情況下.采用先進(jìn)的管理辦法,經(jīng)濟(jì)效益穩(wěn)步上升,職工收入成倍增長(zhǎng)。“合資的成功使廠領(lǐng)導(dǎo)班子深受觸動(dòng),他們抱著學(xué)其所長(zhǎng),為我所用的態(tài)度,毅然選擇了模擬“三資”企業(yè)管理辦法走出困境的道路，并首先在虧損額占全廠2/3的五車間進(jìn)行試點(diǎn),僅僅三個(gè)多月,車間的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況就發(fā)生了奇跡般的變化。日產(chǎn)量由過去的3000只猛增到7000只,產(chǎn)品綜合合格率由過去的10%提高到71.6%,單位材料成本下降27%,二季度已實(shí)現(xiàn)基本扭虧,遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了最初制定的.普遍認(rèn)為偏高的承包指標(biāo),超出了工廠領(lǐng)導(dǎo)和全廠職工的預(yù)料,被人們稱之為沈陽(yáng)的‘斯米克現(xiàn)象’。[4]” 華光燈泡廠模擬三資企業(yè)的辦法其實(shí)很簡(jiǎn)單，就是賦予了五車間經(jīng)營(yíng)者四項(xiàng)權(quán)力:即自主組閣權(quán)，由經(jīng)營(yíng)者挑選副職；自主勞動(dòng)人事任免權(quán)，但前提下（去掉“下”）是不把富余人員推給工廠；自主分配權(quán)，可決定一切有利于生產(chǎn)發(fā)展的分配方式；自主選擇配件供貨單位的采購(gòu)權(quán)。這些權(quán)力在理論上好像都已經(jīng)賦予給了企業(yè)，而種種不成文的制度和無形的繩索使他們無所適從。“斯米克現(xiàn)象”促使人們拷問國(guó)企的體制與機(jī)制問題。原國(guó)家經(jīng)委主任、中國(guó)人民大學(xué)校長(zhǎng)袁寶華說“從“斯米克現(xiàn)象”就可以看得出來，道理很簡(jiǎn)單，你這個(gè)“老國(guó)”無非是繩捆索綁,重重干擾,企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人所面對(duì)的是無窮無盡的文山會(huì)海,數(shù)不清的各式各樣的檢查評(píng)比，名目繁多的攤派贊助，毫無道理的限制干預(yù)，我們這個(gè)“老國(guó)”就處于這么一個(gè)境地。魯冠球同志講，國(guó)營(yíng)企業(yè)好比老虎，力量很大，可是被捆綁了手腳；鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)好比猴子,力量雖說沒有老虎大,可是有活力，活蹦亂跳。這個(gè)問題應(yīng)該引起我們深思。這是個(gè)體制問題，是個(gè)機(jī)制問題。不解決體制問題,不解決機(jī)制問題,我們的全民所有制企業(yè)活不了。實(shí)際上，各個(gè)地方都有自己的“斯米克現(xiàn)象”，有好多企業(yè)千方百計(jì)掛一個(gè)合營(yíng)的牌子，或者是搞個(gè)“一廠兩制”，目的無非是解放生產(chǎn)力。換句話說,原來我們國(guó)營(yíng)企業(yè)的生產(chǎn)力被嚴(yán)重束縛著、壓抑著，沒有解放出來。所以說，“斯米克現(xiàn)象”確實(shí)值得我們深思，它可以引發(fā)我們思考體制上和機(jī)制上使全民所有制企業(yè)不能活起來的所謂深層次的原因。[5]”有人從深層的企業(yè)體制上尋找改革途徑，認(rèn)為企業(yè)的要害是政企不分。斯米克現(xiàn)象首先應(yīng)歸功于“合資”這塊牌子。因?yàn)?ldquo;合資’的牌子一掛,就等于宣布昔日的上海國(guó)營(yíng)拉絲模廠已由一個(gè)政企合一的行政部門附屬物變成了具有名副其實(shí)的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者。使企業(yè)直面市場(chǎng)，真正走上了“以市場(chǎng)為領(lǐng)導(dǎo)’的自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的道路。按照現(xiàn)有的“兩權(quán)分離”思路,企業(yè)只有經(jīng)營(yíng)權(quán)而沒有所有權(quán)。國(guó)營(yíng)企業(yè)對(duì)本企業(yè)的資產(chǎn)沒有根據(jù)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)需要和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況自主處置的資格。使企業(yè)既不能自主經(jīng)營(yíng)又不能自負(fù)盈虧。由于企業(yè)的所有權(quán)仍掌握在國(guó)家手中,國(guó)家要負(fù)責(zé)企業(yè)干部的人事任免,規(guī)定企業(yè)的用工制度、分配制度,乃至生產(chǎn)方向。企業(yè)必須向政府負(fù)責(zé),而無需理睬市場(chǎng)的需要,即使效益下降，虧損嚴(yán)重，仍可通過與上級(jí)討價(jià)還價(jià)取得貸款,使工資、獎(jiǎng)金照發(fā)不誤。因此，解決政企不分的最佳選擇是實(shí)行股份制。這是使企業(yè)成為既有所有權(quán)、又有經(jīng)營(yíng)權(quán)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體的唯一形式[6]。但更多的人把斯米克現(xiàn)象歸結(jié)為企業(yè)機(jī)制。斯米克的廠長(zhǎng)認(rèn)為他們的經(jīng)驗(yàn)主要有三條，“第一條,他可以把全部精力放在生產(chǎn)上,過去各式各樣外來的干擾使你沒有辦法把全部精力放在生產(chǎn)上;第二條,他現(xiàn)在是完全面對(duì)市場(chǎng),過去總是仰著臉看著上級(jí),上級(jí)怎么說,工廠就怎么辦,現(xiàn)在他沒有上級(jí)了,面對(duì)市場(chǎng)了;第三條很重要,就是原來長(zhǎng)期沒有解決的不合理的用工制度和不合理的分配制度解決了。原來工人干活是憑良心,是看你廠長(zhǎng)的面子,現(xiàn)在這些問題都解決了,分配的檔次拉開了,大家努力干活,就像換了一個(gè)人一樣,實(shí)際上人還是原來的人，更多的是企業(yè)內(nèi)部制度問題。[7]” 這三條簡(jiǎn)單地說就是企業(yè)沒有了上級(jí)，市場(chǎng)成為了領(lǐng)導(dǎo)，企業(yè)內(nèi)部形成了優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和分配機(jī)制。在體制改革還不成熟的情況下，人們對(duì)企業(yè)內(nèi)部機(jī)制更感興趣：“造就這種‘斯米克’現(xiàn)象的原因固然很多,也很復(fù)雜,但其中用工、用人以及分配、獎(jiǎng)懲等涉及人事管理方面的“效應(yīng)”卻是有著重要作用的。[8]”1991年，徐州率先在全市國(guó)企中開展轉(zhuǎn)換企業(yè)機(jī)制的改革，針對(duì)企業(yè)干部人事制度的“鐵交椅”、企業(yè)勞動(dòng)制度的“鐵飯碗”、企業(yè)分配制度的“鐵工資”的沉疴下了一劑猛藥；打破“鐵交椅”，干部的任用以效益論英雄。對(duì)虧損企業(yè)干部一律不得調(diào)動(dòng)，并根據(jù)不同情況給予降職或免職，打破城鄉(xiāng)、所有制界限，挑選人才到虧損企業(yè)任職；打破“鐵工資”，以企業(yè)效益定收入，對(duì)虧損企業(yè)的不同狀況，提出了不同的降薪措施；打破“鐵飯碗”，以個(gè)人技能工效定崗，擇優(yōu)錄取，動(dòng)態(tài)組合，建立“廠內(nèi)退養(yǎng)”“廠內(nèi)待業(yè)”制度。這些措施很快見到效果。1991年12月20日，時(shí)任副總理朱镕基在全國(guó)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步工作會(huì)議上說：“今年11月底，全國(guó)預(yù)算內(nèi)國(guó)營(yíng)工業(yè)企業(yè)產(chǎn)成品資金占用比上年同期增長(zhǎng)2.4%；1月至11月實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)比上年同期下降6.1%；企業(yè)虧損面由1990年年底的31%擴(kuò)大到1991年11月底的34.8%；1月至11月虧損比1990年同期增長(zhǎng)10.8%[9]”怎樣才能提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益呢？他認(rèn)為關(guān)鍵在企業(yè)自身。內(nèi)部機(jī)制不轉(zhuǎn)換，企業(yè)吃國(guó)家的“大鍋飯”，職工吃企業(yè)的“大鍋飯”，再好的外部環(huán)境也沒有用。他說：“不久前我到徐州考察，很受啟發(fā)。徐州市在貫徹搞好國(guó)營(yíng)大中型企業(yè)的二十條政策措施時(shí)，突出抓了企業(yè)內(nèi)部分配、人事、勞動(dòng)制度的改革。如規(guī)定經(jīng)營(yíng)性虧損企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人在本企業(yè)扭虧為盈前，不得易地按原職級(jí)安排工作；對(duì)長(zhǎng)期扭虧不力的廠長(zhǎng)就地免職或降級(jí)使用，目前已有32名正副廠長(zhǎng)被免職、降職，對(duì)21名連續(xù)虧損三個(gè)月的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部下浮一級(jí)工資；對(duì)23個(gè)連續(xù)虧損六個(gè)月的企業(yè)，全體干部職工下浮一級(jí)工資；對(duì)20多戶產(chǎn)品積壓、管理混亂的企業(yè)實(shí)行停產(chǎn)整頓；對(duì)兩戶資不抵債的企業(yè)實(shí)施破產(chǎn)；一些企業(yè)還實(shí)行了領(lǐng)導(dǎo)干部聘任制，工人上崗經(jīng)過考核，拉開分配檔次。采取這些措施以后，虧損企業(yè)干部、職工的精神面貌發(fā)生了很大的變化，吃“大鍋飯”的觀念有所轉(zhuǎn)變，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況開始好轉(zhuǎn)[10]” 1992年為了推進(jìn)全民所有制企業(yè)法的落實(shí)，國(guó)家體改委受命起草《企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》，1月10日，朱镕基說“為了促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制的轉(zhuǎn)變，國(guó)務(wù)院決定要制定一個(gè)《全面所有制企業(yè)法》”的實(shí)施條例。怎么制定？……我歸納為三條，可以說是我們制定這個(gè)《條例》的指導(dǎo)思想。第一條，不能搞得太繁瑣，包羅萬象，否則這個(gè)《條例》出不了臺(tái)。……第二條，這個(gè)《條例》很重要的一點(diǎn)，是要用法律的語言來界定所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)。……第三條，這個(gè)《條例》一定要解決人事、勞動(dòng)特別是內(nèi)部分配問題。[11]”按照這樣的指導(dǎo)思想，起草組把《條例》的重點(diǎn)放在轉(zhuǎn)換企業(yè)機(jī)制上，最后將《企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》改名為《全民所有制工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制條例》。國(guó)家體改委主任陳錦華認(rèn)為，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制不能簡(jiǎn)單地歸結(jié)為“砸三鐵”，它是系統(tǒng)的、綜合的、配套的改革，它涉及到計(jì)劃、投資、技術(shù)進(jìn)步、新產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品定價(jià)等方面的機(jī)制，如果這方面的機(jī)制不活，企業(yè)難以形成適應(yīng)市場(chǎng)需求的持久能力。因此，必須加快政府職能的轉(zhuǎn)變，減少行政干預(yù)?！稐l例》給企業(yè)確定了14條自主權(quán)，雖然，大部分都是曾經(jīng)已經(jīng)明文公布了的。但是每一條的討論都很艱難，相關(guān)部門字斟句酌，寸步不讓，每到相持不下，都是朱镕基親自拍板。陳錦華回憶說；“通過這個(gè)文件的起草，我深切地感到，企業(yè)要成為市場(chǎng)的主體不是不想，而是各種各樣的‘婆婆’、‘姑姑’有意無意地?cái)r住它們，要它們服從領(lǐng)導(dǎo)，聽從管理。我由此感到，政府機(jī)構(gòu)不改革，職能不轉(zhuǎn)換，企業(yè)要享有充分的自主權(quán)，自由地走向市場(chǎng)，是難以做到的。[12]”文件起草期間，朱镕基先后13次召集會(huì)議，文件六易其稿，于7月23日正式頒布。《全民所有制工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制條例》共七章五十四條。第二章關(guān)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)，不僅權(quán)力比過去規(guī)定的要多，而且，許多權(quán)力比過去有了新的突破；第三章專列了企業(yè)自負(fù)盈虧的責(zé)任條款，強(qiáng)調(diào)企業(yè)必須建立分配約束機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制。規(guī)定企業(yè)由于經(jīng)營(yíng)管理不善造成經(jīng)營(yíng)性虧損的，廠長(zhǎng)、其他廠級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和職工應(yīng)當(dāng)根據(jù)責(zé)任大小，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第四章明確了企業(yè)的變更和終止的原則，提出企業(yè)可以通過轉(zhuǎn)產(chǎn)、停產(chǎn)整頓、合并、分立、解散、破產(chǎn)等方式，進(jìn)行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)資源合理配置和企業(yè)的優(yōu)勝劣汰。這是對(duì)企業(yè)自負(fù)盈虧責(zé)任的進(jìn)一步強(qiáng)化。第五章進(jìn)一步明確了企業(yè)和政府的關(guān)系，規(guī)定了按照政企職責(zé)分開的原則，政府依法對(duì)企業(yè)進(jìn)行協(xié)調(diào)、監(jiān)督和管理，為企業(yè)提供服務(wù)的相關(guān)條款。嚴(yán)格地講，這個(gè)條款是改革開放以來國(guó)家各類放權(quán)讓利政策集大成者，也是最規(guī)范最嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆ㄒ?guī)性文件。《條例》頒布以后，各地積極貫徹落實(shí)，選擇企業(yè)進(jìn)行試點(diǎn)，到九月份，全國(guó)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制的試點(diǎn)企業(yè)已近萬家。
[1]陳繼明《我與斯米克》中國(guó)記者1992-10-27
[2]張致遠(yuǎn) 《三探‘斯米克’》 ·《新聞?dòng)浾摺?1992年.02期
[3]林關(guān)鴻 《“斯米克現(xiàn)象”在摩根公司重現(xiàn)》《上海企業(yè)》,1993年.07期
[4]姜興久 幺汝興《沈陽(yáng)的“斯米克現(xiàn)象”說明了什么——如何搞活大中型企業(yè)的思考》·《經(jīng)營(yíng)與管理》,1992年.03期
[5]袁寶華《把社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)搞上去 把全民所有制企業(yè)搞活——上海“斯米克現(xiàn)象”所引起的深思》.《企業(yè)管理》，1991年.10期
[8]梁?！逗魡驹蹅兊?ldquo;斯米克”》《經(jīng)營(yíng)與管理》,1992年.03七 [9]《朱镕基講話實(shí)錄》第一卷，103頁(yè)人民出版社，2011年9月第一版[10]《朱镕基講話實(shí)錄》第一卷，103頁(yè)人民出版社，2011年9月第一版
[12]彭森 陳立等著《中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革重大事件》（下）402-403頁(yè)，中國(guó)人民大學(xué)出版社2008年11月第一版
